2004年证券营业部个人总结

 个 人 总 结

    在公司“规范经营，稳健发展”的指导思想下，2004年营业部的工作重心为改善服务质量，发展增量和盘活存量。我围绕着营业部的工作重心,在改善服务质量和盘活存量方面做了如下工作,现总结如下:

    一、积极做好盘活存量客户工作

    为提高营业部的增量收入，全力完成总部下达的目标任务，营业部实行了对“零佣金” 客户的佣金调整。针对595户零佣金客户,我带领部门员工通过电话、现场、上门等方面与零佣金客户进行沟通, 细致了解客户意愿,提高对这类客户的服务水平，改变“低佣金、低服务”的状况，实现了零佣金客户佣金水平的提高，并取得了显著的成效。共调整零佣金客户522人。4月份在散户场外交易的佣金水平提高至过程中,针对客户的不理解和咨询,我耐心与客户交涉，针对不同的原因，灵活处理，力争消除其不满，增加客户满意度，全力挽留客户。

    认真执行经纪业务部《关于下发营业部盘活存量客户实施方案的通知》的具体内容，全面梳理了客户服务体系，将客户服务工作落实到人头，加强业务管理和分析，丰富服务内容，加强与相关部分的合作。同时,加强了重点客户的服务内容,通过与公司研发部的密切合作，力争通过他们资产周转率的上升来带动营业部增量收入的增加。我按照资产较大和成交不活跃这两条标准筛选出部分客户,作为与研发部合作的对象,制定了合作方案, 并分配落实到部门员工的人头上，由员工为所分配客户建立详细的客户档案，以客户档案为基础，与总部研发部配合，循环开展以下工作：详细分析客户所持的股票，对所持较死的股票大胆建议卖出；积极向客户推荐有潜力的个股，促使成交；详细记录与每个客户的交流内容，并跟踪客户的后续操作；对客户成交的个股密切关注，及时提供操作建议；当所荐个股表现较好时，积极主动与客户联系交流，进一步刺激客户。我负责对客户经理的工作进行指导,并将于客户交流及分析的情况与研发部进行沟通。

    二、做好客户保证金独立存管工作

    根据中国证监会《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》和公司《关于对各分支机构客户资金帐户和股东帐户进行全面清理的通知》，在营业部领导的亲自组织实施领导下,有步骤地开展工作采取一些有效办法积极联系客户,进行细致的清理。许多开户资料由于历史原因不规范，且相当的客户由于缺乏联系方式失效无法联系,加强了我们的工作难度。我们加班加点对7600多名客户资料逐笔清理、分类、标注,全面清查完成了帐户清理工作中的客户电子资料补充和信息修改、帐户对应关系清理、不实帐户清理和一挂多帐户、机构帐户的清理工作,通过了公司的验收。

    三、加强自身建设

    今年在做好本职服务工作的,同时还加强业务学习，学习了LOF、ETF、国债买断式回购等创新业务的相关知识,提高了业务技能。